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立博英国 聚焦合规建设 全面提升银行业内控合规水平
  发布时间:2020-01-11 12:25:34  点击次数:2912

立博英国 聚焦合规建设 全面提升银行业内控合规水平

立博英国,胡劲松 摄

促进合规建设是全面贯彻落实党中央、国务院关于打好防范化解金融风险攻坚战的重点工作,也是促进银行业高质量发展的重要抓手。浙江银保监局立足长效,督促银行业将乱象整治工作与公司治理、内部控制和合规文化建设有机结合起来,切实增强内部控制的充分性和有效性,进一步提升内控合规水平。

绍兴银保监分局结合自身职责,在全辖开展创建全省银行保险合规建设示范区活动,引导绍兴银行业健全机制、合规经营、回归本源。

一、 促进银行业提高主动合规意识

组织银行机构高管开展合规知识系列培训,邀请先进典型人物、专业律师等专家就法律法规、监管政策、先进典型、先进经验等进行解读和交流,提高银行机构高管自主合规和主动合规意识。目前,已针对银行业组织两场合规知识培训,培训对象覆盖辖内44家银行机构。同时,面向银行从业人员组织召开合规征文活动和合规演讲比赛,营造人人讲合规的良好氛围。

引导银行机构开展多形式的“合规创造价值理念”宣导,通过合规理念上墙、印发合规创建专刊、编写合规操作指南等,营造人人讲合规、全员比合规的氛围。如,华夏银行绍兴分行在全行设立合规建设示范岗,22位示范岗员工在全行动员大会上进行集体宣誓;诸暨农商银行开展合规知识竞赛活动,全行共21支代表队63人参加比赛。

二、 督促银行业完善合规组织架构

积极建立合规风险管理体系,督促银行机构建立健全合规风险管理框架,理清各部门在合规管理中的职能定位、职责分工、工作程序和合作机制。要求银行机构辖属管理型支行配备专职合规人员,其他辖属网点配备兼职合规人员;合规人员具备两年以上一线岗位从业经历。如,农业银行绍兴分行下属一级支行均已配备专职合规人员,合规人员全部具备两年以上一线岗位从业经历并参加系统内总行统一组织的内控合规管理岗位考试。

督促银行机构加强垂直管理,提高合规部门独立性;建立完善基层机构、主要业务部门和一线岗位人员的内控合规目标责任制考核办法,增加合规考核权重。如,建设银行绍兴分行建立完善多维度立体化的“四评价一考核”考核体系,对机构开展“内控评价”和“合规工作评价”,对个人开展一级支行“合规官履职评价”和“部门主体责任评价”,并建立“合规kpi考核”,考核结果与支行班子绩效挂钩,倒逼支行管理层不断增强合规经营理念。

三、推动银行业强化人员队伍建设

指导协会出台从业人员跨机构追责管理办法,确保银行机构从业人员离职后,其在原单位工作期间存在的重大违法违规、失职失责行为受到有效追责。通过追责机制流程的规范和明确,有效解决跨机构追责存在的配合难、执行难等问题,提升全辖银行员工管理水平。创新构建董事高管履职评价积分管理制度,针对现场检查、非现场监管、消保工作等五大方面情况设立9个扣分项目,对银行机构董事和高管人员实施违规计分。根据年度累计计分分类采取监管措施,有效强化机构董事高管队伍建设。

四、加大对银行业合规监督检查力度

深化重点领域乱象排查,结合辖内市场乱象主要特征,精准有效处置重点领域风险,布置开展10余项专项排查与整治。疏通监管政策传导机制,聚焦重点工作的传导贯彻、执行落实和推进效果三个方面,采取听取汇报、问卷调查、个别访谈、调阅资料等方法,及时揭示各银行机构在监管政策传导、风险防控、服务实体经济等方面存在的问题,督促银行机构举一反三、抓好落实。引导银行机构加强对监管政策的学习传导,确保监管政策要求入脑入心。如,嵊州农商银行定期召开金融监管政策研读会,研究解读新政策,剖析查找新问题,凝心聚力推动银行高质量发展。

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